好意思国REIT精选LOF: 南边谈琼斯好意思国精选REIT指数证券投资基金(QDII-LOF)（A类份额）基金家具贵寓摘抄(更新)

发布日期：2024-11-01 11:38    点击次数：204

     南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)（A 类份额）基金家具贵寓摘抄(更新) 南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)（A      类份额）基金家具贵寓摘抄(更新)                                      编制日历：2024 年 9 月 20 日                    送出日历：2024 年 10 月 23 日  本摘抄提供本基金的伏击信息，是招募阐述书的一部分。  作出投资决定前，请阅读完好的招募阐述书等销售文献。 一、家具大致            南边谈琼斯好意思国精选 基金简称       REIT 指数（QDII-      基金代码         160140            LOF）A            南边基金管束股份有限                      中国工商银行股份有限 基金管束东谈主                         基金托管东谈主            公司                              公司 境外托管东谈主汉文                       境外托管东谈主英文      Brown Brothers            布朗昆仲哈里曼银行 称呼                            称呼           Harriman & Co.                               上市往来所        深圳证券往来所 基金合同成效日    2017 年 10 月 26 日                               上市日历         2017 年 11 月 24 日 基金类型       股票型                往来币种         东谈主民币 运作方式       平庸怒放式 怒放频率       每个怒放日                               启动担任本基金 基金司理       张其念念                基金司理的日历                          证券从业日历        2014 年 3 月 3 日            往来型怒放式指数基金（ETF），本基金由基金管束东谈主和基金托管东谈主协商 其他            一致后可相应养息为该往来型怒放式指数基金（ETF）的联络基金，并            对投资运作等相干内容进行养息，届时无需召开基金份额捏有东谈主大会，            但需报中国证监会变更注册或备案并提前公告。 二、基金投资与净值推崇 （一） 投资标的与投资策略   详见《南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金（QDII-LOF）招募阐述书》第四部 分“基金的投资”。 投资标的    在灵验分布风险的基础上，力求得回与事迹比较基准相似的文书。            本基金投资鸿沟为谈琼斯好意思国精选 REIT 指数的成份券、备选成份券、以            谈琼斯好意思国精选 REIT 指数为投资标的的指数基金（包括 ETF）等；已与 投资鸿沟            中国证监会签署双边监管配合原谅备忘录的国度或地区证券市集挂牌交            易的平庸股、优先股、环球存托证据和好意思国存托证据、房地产相信证据；     南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)（A 类份额）基金家具贵寓摘抄(更新)           银行进款、可转让存单、银行承兑汇票、银行单子、生意单子、回购契约、           短期政府债券等货币市集器具；在已与中国证监会签署双边监管配合谅           解备忘录的国度或地区证券监管机构登记注册的公募债券型基金及货币           市集基金；与固定收益、信用等标的物挂钩的结构性投财富品、远期合           约、互换及经中国证监会招供的境酬酢易所上市往来的期权、期货等金融           孳生家具。           基金的投资组合比例为：本基金投资于谈琼斯好意思国精选 REIT 指数成份           券、备选成份券及以谈琼斯好意思国精选 REIT 指数为投资标的的指数基金           （包括 ETF）的投资比例不低于基金财富的 90%，现款或者到期日在一           年以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%。           本基金的标的指数为谈琼斯好意思国精选 REIT 指数。           本基金经受被迫式指数化投资，以达成对标的指数的灵验追踪。主要经受 主要投资策略    总共复制法，即总共按照标的指数的成份券构成过火权重构建 REIT 投资           组合，并根据标的指数成份券过火权重的变动进行相应养息。           谈琼斯好意思国精选 REIT 指数收益率×95%+银行东谈主民币活期进款利率（税 事迹比较基准           后）×5%           本基金为股票型基金，属于较高预期风险和预期收益的证券投资基金品           种，其预期风险和预期收益水平高于搀和型基金、债券型基金及货币市集 风险收益特征           基金。           本基金主要投资于境外市集，需承担汇率风险以及境外市集的风险。 （二） 投资组结伴产竖立图表/区域竖立图表     南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)（A 类份额）基金家具贵寓摘抄(更新)   投资组合区域竖立饼状图空缺部分为除职权投资外的财富占基金财富净值比例。 （三） 自基金合同成效以来基金每年的净值增长率及与同期事迹比较基准的比较图 三、投本钱基金波及的用度 （一） 基金销售相干用度               份额（S）或金额   用度类型        （M）/捏有期限         收费方式/费率              备注                   （N）              M             万元 申购费（前收费）              万元       南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)（A 类份额）基金家具贵寓摘抄(更新)                N   赎回费                N  场内往来用度以证券公司现实收取为准。   投资东谈主重叠申购，须按每次申购所对应的费率层次辞别计费。   基金申购用度由投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用于基金的市集扩充、 销售、登 记等各项用度。   赎回用度由赎回基金份额的基金份额捏有东谈主承担，在基金份额捏有东谈主赎回基 金份额时 收取。 （二） 基金运作相干用度  以下用度将从基金财富中扣除： 用度类别     收费方式/年费率或金额                          收取方                                               基金管束东谈主和销售 管束费            0.80%                                               机构 托管费            0.25%                          基金托管东谈主 销售作事费          -                              销售机构 审计用度           55,000.00                      管帐师事务所 信息线路费          120,000.00                     规则线路报刊                                年下限金 指数许可使用费        0.05%                          指数编制公司                          额:30,000.00                基金的指数许可使用费，基金上市用度及                年费，《基金合同》成效后与基金相干的信                息线路用度，管帐师费、讼师费、审计                费、诉讼费和仲裁费，基金份额捏有东谈主大                会用度，基金的证券/期货往来用度、所投                资基金的往来用度和管束用度及在境外市                场的开户、往来、算帐、登记等各项费                用，基金的银行汇划用度，基金相干账户                的开户及珍惜用度，基金进行外汇兑换交 其他用度           易的相干用度，基金依照关连法律律例应                        -                当交纳的，购买或处置证券关连的任何税                收、征费、关税、印花税及预扣提税（以                及与前述各项关连的任何利息及用度）（简                称“税收”），更换基金管束东谈主、更换基金                托管东谈主、更换境外托管东谈主及基金财富由原                基金托管东谈主、境外托管东谈主滚动新基金托管                东谈主、境外托管东谈主所引起的用度，按照国度                关连规则和《基金合同》商定，不错在基                金财产中列支的其他用度。   注：本基金往来证券、基金等产生的用度和税负，按现实发生额从基金财富扣除。     南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)（A 类份额）基金家具贵寓摘抄(更新)   本基金指数许可使用费率为 0.05%/年，许可使用基点费的收取下限为每年 3 万好意思元。 指数数据费每年 3000 好意思元。   上表中年用度金额为基金合座承担用度，非单个份额类别用度，且年金额为 预估值， 最终现实金额以基金按时阐发线路为准。 （三） 基金运作抽象用度测算   若投资者认购/申购本基金份额，在捏无意刻，投资者需开销的运作费率如下表：                         基金运作抽象费率（年化）   基金管束费率、托管费率、销售作事费率（若有）为基金现行费率，其他运作用度以最 近一次基金年报线路的相干数据为基准测算。 四、风险揭示与伏击教唆 （一） 风险揭示   本基金不提供任何保证。投资者可能耗费投本钱金。   投资有风险，投资者购买基金时应崇拜阅读本基金的《招募阐述书》等销售文献。   本基金为股票型基金，属于较高预期风险和预期收益的证券投资基金品种， 其预期风 险和预期收益水平高于搀和型基金、债券型基金及货币市集基金。本基金投资范 围为谈琼 斯好意思国精选 REIT 指数的成份券、备选成份券、以谈琼斯好意思国精选 REIT 指数为投资标的的 指数基金（包括 ETF），基金净值会因为好意思国房地产市集的波动、行业及房地产公司的谈论 风险和财务风险等要素产生波动，上述要素的波动和变化可能会使基金财富濒临潜 在风险。   本基金将主要濒临以下风险，其中部分或一谈风险要素可能对基金份额净值、 收益率、 和／或达成投资标的的才智酿成影响。   一、境外投财富品风险   境外证券市聚积座推崇受到经济运行情况、货币/财政战略、产业战略、税法、汇率、 往来法则、结算、托管以过火他运立场险等多种要素的影响，上述要素的波动和 变化可能 会使基金财富濒临潜在风险。此外，投资境外市集的成本、波动性也可能高于国 内市集， 存在一定的市集风险。    本基金投资鸿沟为谈琼斯好意思国精选 REIT 指数的成份券、备选成份券、以谈琼斯好意思国精 选 REIT 指数为投资标的的指数基金（包括 ETF），基金净值会因为好意思国房地产市集的波动、 行业及房地产公司的谈论风险和财务风险等要素产生波动，上述要素的波动和变 化可能会 使基金财富濒临潜在风险。   本基金以东谈主民币召募和计价，当汇率发生变动时，将会影响到东谈主民币计价的 净财富价 值，从而导致基金财富濒临潜在风险。汇率的波动也可能加大基金净值的波动， 从而对基 金事迹产生影响。此外，由于基金运作中的汇率取自汇率发布机构，要是汇率发 布机构出 现汇率发布时分延长或是汇率数据失实等情况，可能会对基金运作或者投资者的 决策产生 不利影响。   国度或地区的财政战略、货币战略、产业战略、地区发展战略等宏不雅战略发 生变化， 导致市集波动而影响基金收益，也会产生风险，称之为政事风险。举例，境外市 场的政府 可能会鉴于政事上的优先研讨，改革支付战略。本基金以境外市集为主要投资地 区，因此     南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)（A 类份额）基金家具贵寓摘抄(更新) 境外市集的政事、社会或经济情势的变动（包括自然灾害、干戈、暴 动或歇工等），齐可能 对本基金酿成凯旋或者是障碍的负面冲击。本基金将在里面及外部盘考机构的支 捏下，密 切柔软列国政事、经济和产业战略的变化，应时养息投资策略以应酬政事风险的变化。   由于各个国度/地区适用不同法律律例的原因，可能导致本基金的某些投资举止在部分 国度/地区受到收尾或合同不成平淡践诺，从而使得基金财富濒临耗费的可能性。   在投资列国或地区市集时，因列国、地区税务法律律例的不同，可能会就股息 、利息、 本钱利得等收益向列国、地区税务机构缴征税金，包括预扣税，该举止可能会使 得财富回 报受到一定影响。列国、地区的税收法律律例的规则可能变化，或者加以具有追 溯力的修 订，是以可能须向该等国度或地区交纳本基金销售、估值或者出售投资当日并未 瞻望的额 外税项。   本基金在投资国外市集时会事前了解明晰各地区的税务法律律例，同期，在 境外托管 东谈主的协助下，完成投资所在国度或地区的税务扣缴职责。   由于各个国度/地区对上市公司日常谈论举止的管帐处理、财务报表线路等管帐核算标 准的规则存在一定各异，可能导致基金司理对公司盈利才智、投资价值的判断产 生偏差， 从而给本基金投资带来潜在风险。   证券假贷/正回购/逆回购风险的主要风险在于往来敌手风险，具体讲，关于证 券假贷， 往来期满时借方未如约偿还所借证券，或在往来时刻未如约支付已借出证券产生 的通盘股 息、利息和分成；关于正回购，往来期满时买方未如约卖回已买入证券，或在交 易时刻未 如约支付售出证券产生的通盘股息、利息和分成；关于逆回购，往来期满时卖方 未如约买 回已售出证券。   二、本基金运作迥殊风险   在《基金合同》成效且本基金顺应上市往来条件后，本基金 A 类基金份额在深圳证券交 易所挂牌上市往来。由于上市时刻可能因信息线路导致基金停牌，投资者在停牌 时刻不成 买卖基金，产生风险；同期，可能因上市后往来敌手不及导致基金流动性风险。   A 类基金份额上市往来后，基金份额的往来价钱与其基金份额净值之间可能 发生偏离 并出现折溢价往来风险。基金份额的往来价钱将受到基金份额净值、市集供求情 况、投资 东谈主心思预期等多种要素的影响，酿成往来价钱出现折价或溢价的情况，存在投资 东谈主不成按 照基金份额净值买入或卖出基金份额的风险。   标的指数并不成总共代表通盘股票市集。标的指数成份股的平均文书率与整 个股票市 场的平均文书率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事要素、经济要素、上市公司谈论情状、 投资东谈主心 理和往来轨制等多样要素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发 生变化， 产生风险。   由于标的指数养息成份股或变更编制方法、标的指数成份股发生配股或增发 等举止导 致成份股在标的指数中的权重发生变化、成份股派发现款红利、新股市值配售、 成份股停     南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)（A 类份额）基金家具贵寓摘抄(更新) 牌或摘牌、股流动性差等原因使本基金无法实时养息投资组合以及与基金运作相 关的用度 等要素使本基金产生追踪偏离度和追踪罪状。   本基金的多项作事交付第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到收尾、暂停或闭幕， 由此影响对投资者申购赎回作事的风险。   （2）登记机构可能养息结算轨制，对投资者基金份额、资金的结算方式发生变化，制 度养息可能给投资者带来交融偏差的风险。不异的风险还可能来自于证券往来所 过火他代 理机构。   （3）证券/期货往来所、登记机构、基金托管东谈主过火他代理机构可能毁约，导致基金或 投资者利益受损的风险。   （4）指数编制机构罢手作事的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管束和珍惜，异日指数编制机构可 能由于各 种原因罢手对指数的管束和珍惜，本基金将根据基金合同的商定自该情形发生之 日起十个 职责日向中国证监会阐发并建议搞定决议，如更换基金标的指数、鬈曲运作方式 ，与其他 基金合并、或者闭幕基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行表决。投资 东谈主将濒临更换基金标的指数、鬈曲运作方式，与其他基金合并、或者闭幕基金合同 等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至搞定决议确按时分，基金管束 东谈主应按照 指数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息撤职基金份额捏有东谈主利益优先原 则守护基 金投资运作，该时刻由于标的指数不再更新等原因可能导致指数推崇与相干市集 推崇有在 各异，影响投资收益。   标的指数确当前成份股可能会改革、停牌或摘牌，而后也可能会有其它股票 加入成为 该指数的成份股。本基金投资组合与相干指数成份股之间并非总共相干，在标的 指数的成 份股养息时，存在由于成份股停牌或流动性差等原因无法实时买卖成份股，从而 影响本基 金对标的指数的追踪进度。当标的指数的成份股摘牌时，本基金可能无法实时卖 出而导致 基金净值着落，追踪偏离度和追踪罪状扩大等风险。   本基金运作历程中，当标的指数成份股发生明白负面事件濒临退市，且指数 编制机构 暂未作出养息的，基金管束东谈主应当按照捏有东谈主利益优先的原则，履行里面决策程 序后实时 对相干成份股进行养息，但并不保证能因此幸免该成份证券对本基金基金财产的 影响，当 基金管束东谈主对该成份股赐与养息时也可能产生追踪偏离度和追踪罪状扩大等风险。   三、怒放式基金风险   （1）本基金的申购、赎回安排   （2）投资市集、行业及财富的流动性风险评估   （3）大齐赎回情形下的流动性风险管束步履   （4）实施备用的流动性风险管束器具的情形、模式及对投资者的潜在影响   本基金在濒临大鸿沟赎回的情况下有可能因为无法变现酿成流动性风险。如 果出现流 动性风险，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公谈对待的前提 下，可实 施备用的流动性风险管束器具，动作特定情形下基金管束东谈主流动性风险管束的辅 助步履， 包括但不限于宽限办理大齐赎回肯求、暂停经受赎回肯求、减慢支付赎回款项、 收取短期 赎回费、暂停基金估值以及中国证监会认定的其他步履。同期基金管束东谈主应时刻 谛视可能     南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)（A 类份额）基金家具贵寓摘抄(更新) 产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护捏有东谈主的利益。当实施备 用的流动 性风险管束器具时，有可能无法按基金合同商定的时限支付赎回款项。   在境外投资时，因境外税务法律律例的不同，可能会就股息、利息、本钱利 得等收益 向当地税务机构缴征税金，包括预扣税，该举止可能会使得财富文书受到一定影 响。境外 市集的税收法律律例的规则可能变化，或者加以具有纪念力的更正，是以可能须 向投资所 在国度或地区交纳本基金销售、估值或者出售投资当日并未瞻望的很是税项。   结算风险是一种特殊模式的信用风险。当两边在吞并天进行交换时，就会产 生结算风 险。在一方依然进行了支付后，要是另一方发生毁约，就会产生结算风险。本基 金将通过 国际性的专科算帐公司调处进行往来结算，粉饰结算风险。   由于往来合约在法律上无效、合约内容不顺应法律的规则，或者由于税制、 歇业轨制 的改革等法律上的原因，给往来者带来耗费的可能性。法律风险主要发生在 OTC（也称为柜 台市集）的往来中。法律风险主要来自两个方面：一是合约的不可实施性，包括合约潜在的 罪犯性，敌手穷乏进行该项往来的正当阅历，以及现行的法律律例发生变更而使 该合约失 去法律遵守等；二是往来敌手因谈论不善等原因失去退回才智或不成依照法律规 定对其为 退回合约进行平仓往来。关于法律风险，本基金将本着审慎的原则按照中国证监 会的要求 遴聘往来敌手，并借助于本基金遴聘的国外讼师严格合约的各项要求与内容，同 时，柔软 相应国度或地区法律环境的变化，灵验粉饰法律风险。   四、其他风险   五、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节关连风险收益特征的表述是基于投资鸿沟、投资比 例、证券 市集广泛礼貌等作念出的概述性形容，代表了一般市集情况下本基金的长久风险收 益特征。 销售机构（包括基金管束东谈主直销机构和其他销售机构）根据相干法律律例对本基金进行风险 评价，不同的销售机构经受的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与 法律文献 中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的 要求完成 风险承受才智与家具风险之间的匹配试验。   六、实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险管束器具，是将特定财富分离至专诚的侧袋账户 进行处置 算帐，并以处置变现后的款项向基金份额捏有东谈主进行支付，主义在于灵验阻隔并化 解风险， 确保投资者得到公谈对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手线路基 金份额净 值，并不得办理申购、赎回和鬈曲，仅主袋账户份额平淡怒放赎回，因此启用侧 袋机制时 捏有基金份额的捏有东谈主将在启用侧袋机制后同期捏有主袋账户份额和侧袋账户份 额，侧袋 账户份额不成赎回，其对应特定财富的变当前分具有不细目性，最终变现价钱也 具有不确 定性况且有可能大幅低于启用侧袋机制前特定财富的估值，基金份额捏有东谈主可能 因此濒临 耗费。   实施侧袋机制时刻，因本基金不线路侧袋账户份额的净值，即便基金管束东谈主 在基金定 期阐发中线路阐发期末特定财富可变现净值或净值区间的，也不动作特定财富最 终变现价 格的承诺，因此关于特定财富的公允价值和最终变现价钱，基金管束东谈主不承担任 何保证和 承诺的背负。   基金管束东谈主将根据主袋账户运作情况合理细目申购战略，因此实施侧袋机制 后主袋账 户份额存在暂停申购的可能。      南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)（A 类份额）基金家具贵寓摘抄(更新)   启用侧袋机制后，基金管束东谈主谈论各项投资运作主义和基金事迹主义时仅需 研讨主袋 账户财富，并根据相干规则对分割侧袋账户财富导致的基金净财富减少进行按投 资耗费处 理，因此本基金线路的事迹主义不成反应特定财富的真不二价值及变化情况。 （二） 伏击教唆   南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金（QDII-LOF）（以下简称“本基金”）经 中国证监会 2017 年 6 月 2 日证监许可〔2017〕831 号文注册召募。中国证监会对本基金募 集的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出现实性判断或保证，也不标明 投资于本 基金莫得风险。   基金管束东谈主依照恪尽责守、安分信用、严慎艰辛的原则管束和利用基金财产 ，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。   基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东谈主和基金合同的 当事东谈主。   与本基金/基金合同相干的争议搞定方式为仲裁。因本基金产生的或与基金合同关连的 一切争议，如经友好协商未能搞定的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济 贸易仲裁 委员会仲裁，仲裁场合为北京市。   基金家具贵寓摘抄信息发生紧要变更的，基金管束东谈主将在三个职责日内更新 ，其他信 息发生变更的，基金管束东谈主每年更新一次。因此，本文献内容比拟基金的现实情 况可能存 在一定的滞后，如需实时、准确获取基金的相干信息，敬请同期柔软基金管束东谈主 发布的相 关临时公告等。   投资东谈主明察并愉快基金管束东谈主可为投资东谈主提供营销信息、资讯与升值作事， 并可自主 遴聘退订，具体的作事阐述详见招募阐述书“基金份额捏有东谈主作事”章节。 五、其他贵寓查询方式   以下贵寓详见基金管束东谈主网站[www.nffund.com][客服电话：400-889-8899]   ●《南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金基金合同》、   《南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金托管契约》、   《南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金招募阐述书》   ●按时阐发、包括基金季度阐发、中期阐发和年度阐发   ●基金份额净值   ●基金销售机构及谈论方式   ●其他伏击贵寓 六、其他情况阐述   暂无。